上汽集团:非公开发行限售股上市流通

时间:2020年01月13日 19:57:44 中财网
原标题:上汽集团:关于非公开发行限售股上市流通的公告


证券代码:600104 证券简称:上汽集团 公告编号:临2020-002

债券代码:155709 债券简称:19上汽01

债券代码:155847 债券简称:19上汽02

上海汽车集团股份有限公司

关于非公开发行限售股上市流通的公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




重要内容提示:

. 本次限售股上市数量为180,028,508股
. 本次限售股上市流通日为2020年1月20日




一、本次限售股上市类型

(一)本次限售股上市类型为非公开发行限售股。


(二)非公开发行限售股核准情况

经公司2015年第一次临时股东大会、2016年第二次临时股东大
会审议通过,并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海汽车集团
股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]2977号)核
准,上海汽车集团股份有限公司(以下简称“上汽集团”或“公司”)
向上海汽车工业(集团)总公司(以下简称“上汽总公司”)、上汽集
团核心员工持股计划(由受托管理该计划的资管机构长江养老保险股
份有限公司设立专项产品予以认购,以下简称“核心员工持股计划”)、
中原股权投资管理有限公司、广东恒健投资控股有限公司、华融汇通
资产管理有限公司、河北港口集团有限公司、平安资产管理有限责任
公司和民生通惠资产管理有限公司等8家投资者合计非公开发行
657,894,736股人民币普通股(A股),发行价格为22.80元/股。其
中,上汽总公司及核心员工持股计划持有180,028,508股,其他6家
投资者持有477,866,228股。



(三)非公开发行限售股的登记情况

公司于2017年1月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完毕登记托管相关事宜。


(四)非公开发行限售期锁定期安排

上汽总公司及核心员工持股计划本次非公开发行限售股的锁定
期为自发行结束之日起36个月,预计于2020年1月20日上市流通
(2020年1月19日为非交易日,上市流通日期顺延至其后第一个交
易日,即2020年1月20日);其余6家投资者本次非公开发行限售
股的锁定期为自发行结束之日起12个月,已于2018年1月19日上
市流通。


二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今,公司股本数量未发生变化。


三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票
实施细则》等规定,参与公司本次非公开发行的上海汽车工业(集团)
总公司、上汽集团核心员工持股计划均承诺认购本次发行的股份自发
行结束之日起36个月内不转让。


截至本公告发布之日,上述股东在承诺期间严格遵守了上述承诺,
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。


四、保荐机构核查意见

国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”)经核查后
认为:

(一)上汽集团本次限售股份解除限售的数量、上市时间均符合
《中华人民共和国公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公
司非公开发行股票实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相
关法律、法规和规章的要求;

(二)上汽集团本次上市流通的限售股份持有人严格履行了非公


开发行时做出的自发行结束之日起36个月内不转让的承诺;

(三)上汽集团本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、
完整;

(四)国泰君安上汽集团本次非公开发行限售股份解禁及上市
流通无异议。


五、本次限售股上市流通情况

(一)本次限售股上市流通数量:180,028,508股。


(二)本次限售股上市流通日:2020年1月20日。


(三)本次限售股上市流通情况明细如下:




股东名称

持有限售股
数量(股)

持有限售
股占公司
总股本比
例(%)

本次上市流
通数量(股)

剩余限售股
数量(股)

1

上海汽车工业(集团)总公司

131,578,947

1.13

131,578,947

0

2

上汽集团核心员工持股计划
(由受托管理该计划的资管机
构长江养老设立专项产品予以
认购)

48,449,561

0.41

48,449,561

0



六、股本结构变动表

单位:股

本次上市前

变动数

本次上市后

有限售条件的流通股份

180,028,508

-180,028,508

0

无限售条件的流通股份

11,503,432,857

180,028,508

11,683,461,365

股份总额

11,683,461,365

0

11,683,461,365



七、上网公告附件

国泰君安证券股份有限公司关于上海汽车集团股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。


上海汽车集团股份有限公司

董事会

2020年1月14日


  中财网
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